Q&Aよくわかる高齢者への投資勧誘・販売ルール/香月裕爾

役席者の事前承認、即日受注の原則禁止、約定後の連絡、モニタリングなどをわかりやすく解説。FINMAC、全銀協相談室における紛争事例や実際の裁判例も紹介。日証協の自主規制規則、ガイドライン、パブコメ結果、監督指針等の関連資料を一挙掲載。

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平成２５年１２月１６日、日本証券業協会のガイドラインが施行、高齢者との取引ルールが大きく変わりました。役席者による事前承認、面談内容の録音・記録・保存、即日受注の原則禁止、約定後の連絡、モニタリングなどについて、全４０項目のQ＆Aでわかりやすく解説。日本証券業協会の自主規制規則、ガイドライン、パブコメ結果、監督指針等の関連資料を一挙掲載。

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