証券会社が敗訴するとき コンプライアンスとトラブル防止のために/大武泰南

著者名:大武泰南 
出版社名:ダイヤモンド社

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現実に訴訟の数は増えている。これを何とか抑えるには、お互い、特に証券会社とその従業員がなぜトラブルが起こってしまうのか、判決はどういっているのかなどをよく理解して、顧客と適切に対応する。これが今日の証券営業の基本である。すなわちコンプライアンスの徹底である。それが最良のトラブル防止法となる。本書では、比較的最近に出た判決、それも証券会社の方が敗れた裁判の中から、日常の証券業務でしばしば当面するトラブルを二二件選んで整理し、その原因と対処法についてわかりやすく述べた。

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